【同花顺金融终端机构】紧急停牌事由公布 海通证券再被证监会立案调查


发布时间:2020-10-30 20:43:59 阅读量:27794 作者:鹏威

根据海通证券9月11日发布的公告,证监会在行政处罚事先告知书中称,海通证券上海建国西路营业部和杭州解放路营业部对恒生HOMS系统开放专线接入同花顺金融终端机构。对于上述外部接入的第三方交易终端软件,海通证券未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解。

引发市场极大的关注。多方消息显示,海通此次紧急停牌或也涉嫌被调查,且存在信批不及时的情况。当天盘后,海通证券发布公告,证实公司已被证监会立案调查,且在26日时已收到《调查通知书》。对于涉嫌违规的具体事由,海通证券方面目前仍未对此作出回应。

A股开盘后海通证券就临时停牌,但并未公布停牌原因。与此同时,海通证券的H股和债券因内幕消息未公告已在上午9时36分起短暂停止买卖;与此有关的所有结构性产品亦同时暂停买卖。而在26日晚已有市场消息人士透露称,海通证券有中高层管理人员被相关部门要求配合调查。《第一财经日报》随即就此事向海通证券董秘求证,但未能与其取得联系。

在上述公告中,海通证券称于11月26日收到证监会《调查通知书》(稽查总队调查通字153122号)。因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查。

这是海通证券第二次发布被证监会立案调查的公告同花顺金融终端机构。8月25日晚间,海通证券公告称收到中国证监会《调查通知书》(津证调查字【2015011】号)。因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,根据证券法有关规定海通被证监会立案调查。

不到一个月后,证监会便对其出具行政处罚事先告知书,更为具体的违法违规细节也由此曝光同花顺金融终端机构。

此外,海通证券通过添加白名单方式允许客户使用HOMS系统进行交易,缺少实质性审核。在客户回访方面,海通证券虽然对客户进行了回访,但在回访时没有对客户交易委托电话、IP、MAC等与客户进行全面核对。使用HOMS系统进行分仓交易的账户由于操作子账户多,主账户的交易较为频繁、异常,明显不同于其他普通账户,但海通证券没有对该等账户重点关注,缺少有效监督。海通证券在未采集上述客户身份识别信息的情况下,未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

告知书还通知将对海通证券进行责令改正,给予警告,没收违法所得2865.3万元,并处以8595.9万元罚款,相关责任人也收到相应的行政处罚。

据此,市民可优先考虑购买此次发行的一年期国债。若不想淘神费力,对风险偏好也低,又能确定手头的资金几年时间不会使用,那么也可以考虑购买投资期限更长的国债。

他认为,今年固定资产投资要增长18%,意味着需要增加36万亿元的固定资产投资,但中央预算内财政支出只有3千多亿元,而地方政府热衷于依靠“拉国企、绑央企”的方式实现投资。因此,当务之急是鼓励扩大民间投资,只有这样,才能实现GDP增长目标。他还建议,作为全民所有的国家财产,国有企业应列入国家预算,并且要为无偿占有的资源上缴资源税。(王颖春)

业内人士普遍认为,随着元旦和春节两个消费旺季的临近,同时在月末、季末、年末三大时点效应下,对跨月资金的追逐有望进一步提升短期理财基金、货币基金的收益率。国际金融报

国债收益率受经济基本面(经济增长和通货膨胀)、流动性和货币政策影响,而且2013年三个因素叠加了利率市场化加快的创新改革,资金紧张程度远超往年。统计发现,2002年1月—2013年12月,5年期国债收益率与银行间7天Shibor呈现0.47的中度正相关,且银行间7天Shibor往往领先于5年期国债收益率出现拐点。

尽管此类业务收益比例较低,但是信托合同的契约时间比较长,规模也比较大,因此还是能获得不错回报。更重要的是,有助于信托公司从“通道”等低技术含量的业务中回归本源。

本期国债在2011年4月18日至4月20日的发行期内,采取场内挂牌和场外签订分销合同的方式分销,分销对象为在中国证券登记结算有限责任公司开立股票和基金账户,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的各类投资者。通过各交易场所分销部分,由承销机构根据市场情况自定价格。

海通 证券 事由

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来自临夏的网友说:评论时间:2020-10-30
有些人,在不经意间,就忘了;有些人,你想方设法,都忘不了。 回复
来自武冈的网友说:评论时间:2020-10-30
有些人,在不经意间,就忘了;有些人,你想方设法,都忘不了。 回复

  • 来自调兵山的网友说:评论时间:2020-10-30
    愿那些错过的人,经历了颠沛流离之后还会再度相逢。 回复

  • 来自鸡西的网友说:评论时间:2020-10-30
    改变,不需要你自己说,别人会看得到。 回复

来自信州区的网友说:评论时间:2020-10-29
做人如流水,你高,我便退去,决不淹没你的优长;你低,我便涌来,决不暴露你的缺陷;你动,我便随行,决不撇下你的孤单;你静,我便长守,决不打扰你的安宁。 回复
来自保定的网友说:评论时间:2020-10-29
悄悄是离别的笙箫,沉默是今晚的康桥。 回复

  • 来自牡丹江的网友说:评论时间:2020-10-29
    爱怕模棱两可。要么爱这一个,要么爱那一个,遵循一种全或无的原则。爱,就铺天盖地,不遗下一个角落。不爱就快刀断麻,金盆洗手。迟疑延宕是对他人和自己的不负责任。爱怕沙上建塔。那样的爱,无论多么玲珑剔透,潮起潮落,遗下的只是无珠的蚌壳和断根的水草。 回复

  • 来自恩施的网友说:评论时间:2020-10-29
    我是极空洞的一个穷人,我也是一个极充实的富人——我有的只是爱。 回复

  • 来自永安的网友说:评论时间:2020-10-28
    假如你是一棵仙人掌,我也愿意忍受所有的疼痛来抱着你。 回复

  • 来自南平的网友说:评论时间:2020-10-28
    总有人长嘘,得不偿失;总有人短叹,失之交臂。人生在世,顶天立地,秉承天地之精华,是一种莫大的得。人的一生,坎坎坷坷,不如意事常八九,是一种无奈的失。 回复

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